GOTS认证咨询-家工人审核尽职调查六步法：从政策适配到根源性补救的全流程

发布时间: 2025-09-24

文章来源: GOTS官网

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4.13 第 4.4.12 节（居家工人）的合规性审核

4.13.1 本节为审核 GOTS 7.0 第 4.4.12 节（居家工人）的合规性建立框架，指导审核员评估并验证获证实体及其供应链全流程中的公平劳动实践，重点关注居家工人的工作条件及平等待遇。

尽职调查流程

4.13.2 步骤 1—— 将负责任的商业行为融入政策与管理体系：

审核员应验证获证实体是否已将 “居家工人相关明确条款” 纳入其总体政策与管理体系，确保符合相关国家法律、行业特定标准、集体协议及国际劳工组织（ILO）标准，尤其需符合《国际劳工组织居家工作公约（第 177 号）》。审核员需检查居家工人相关政策是否明确承诺 “公平待遇、安全工作条件及尊重居家工人权利”。验证方式可包括审查政策文件、检查含居家工人专项条款的管理体系、访谈关键人员以确认政策与职责已有效落地。

4.13.3 步骤 2—— 识别并评估不利影响：

审核员应评估获证实体是否对其运营及供应链开展全面评估，以识别并评估影响居家工人的潜在风险与薄弱环节。评估需覆盖工作条件、薪酬实践、向居家工人传达公司政策的沟通方式等关键领域。审核员应审查评估记录或风险分析报告，确保居家工人独特的工作安排及相关挑战已得到充分理解与书面记录。

4.13.4 步骤 3—— 终止、预防并减轻不利影响：

审核员应评估获证实体是否已实施有效策略，以终止、预防或减轻已识别的影响居家工人的风险或问题。这些策略需具备前瞻性、可行性，并配备充足资源以确保问题得到妥善解决。验证方式可包括审查应对风险的行动计划、检查薪酬结构或工作条件改善的书面记录、评估针对居家工人的培训或支持举措。

4.13.5 步骤 4—— 跟踪实施过程与结果：

审核员应检查获证实体用于跟踪 “居家工人风险预防与减轻措施有效性” 的监控系统。这包括验证获证实体是否定期开展评估，并基于居家工人或其他相关利益相关方的反馈进行迭代改进。审核员需审查监控记录、反馈机制收集的数据，以及为响应跟踪结果而对居家工人政策或实践做出的调整。

4.13.6 步骤 5—— 沟通不利影响的应对进展：

审核员应评估获证实体的沟通策略，确认其是否向利益相关方（尤其是居家工人）传达与居家工人相关的政策、行动及成果。验证方式包括审查与居家工人的沟通记录，确保沟通透明、定期且可及。审核员需确认沟通渠道适配居家工人的远程或异地工作场景，且政策更新或变更能及时传达。

4.13.7 步骤 6—— 在适当情况下提供补救或配合补救：

审核员应验证获证实体是否已建立可及、有效的补救流程，以解决影响居家工人的问题。这包括评估补救框架是否能提供 “解决问题根源” 的全面方案，助力防止问题复发并支持居家工人工作条件的可持续改善。验证方式可包括审查投诉或申诉记录、后续行动记录，以及通过补救流程实现改善的书面证明。

审核技术

4.13.8 工人访谈：

审核应包括对有代表性工人样本（含居家工人及管理人员）的访谈，以了解他们对企业 “居家工人政策” 的认知与实施情况。审核员需前往企业设施外，在居家工人的私人工作场所与其会面；企业有责任协助安排此类会面 [56]。向居家工人提问时，应引导其描述自身待遇及居家工作的特殊属性，包括雇佣条款、工作条件、薪酬，以及所享受的服务（如交通、住宿、餐饮等）。

4.13.9 管理层访谈：

管理层访谈应聚焦验证居家工人相关数据，包括就业条件及所从事工作类型。审核员需评估管理层对 “居家工人特有风险” 的认知，这些风险包括薪酬问题及职业健康安全问题。

4.13.10 文件审查：

审核员应全面审查实体与居家工人相关的政策、流程及记录。审查文件应包括但不限于雇佣合同、薪酬支付记录，以及过往问题及解决方案的记录。

验证获证实体政策及流程的重点问题

第 4.4.12 节（居家工人）

管理层访谈指南