GOTS认证辅导-全面解析GOTS 7.0移民工人审核尽职调查六步法

发布时间: 2025-09-24

文章来源: GOTS官网

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4.12 第 4.4.11 节（移民工人）的合规性审核

4.12.1 本节为审核 GOTS 7.0 第 4.4.11 节（移民工人）的合规性提供框架，指导审核员评估并验证获证实体及其供应链全流程中的公平待遇实践，重点关注移民工人的权利及平等工作条件。

尽职调查流程

4.12.2 步骤 1—— 将负责任的商业行为融入政策与管理体系：

审核员应验证获证实体是否已将 “保护移民工人” 的具体条款纳入其政策与管理体系，确保符合国家法律、行业标准、集体协议及相关国际框架。政策应参考国际标准，如《国际劳工组织就业移民公约（第 97 号）》《国际劳工组织移民工人（补充规定）公约（第 143 号）》及《联合国保护所有移徙工人及其家庭成员权利国际公约》[54]。审核员需评估这些政策是否明确承诺保障移民工人的权利与权益，包括公平待遇及反歧视措施。验证方式可包括审查政策文件、检查符合上述标准的管理实践、访谈管理层以评估其对相关要求的理解与承诺。

4.12.3 步骤 2—— 识别并评估运营及供应链中的不利影响：

审核员应验证获证实体是否开展全面评估，以识别其运营及供应链中可能影响移民工人的潜在问题。评估范围包括合同清晰度、薪酬公平性、个人旅行证件获取不受限制等方面。审核员应收集工人反馈，确认是否已全面评估风险，以及是否充分应对移民工人特有的情况（如招聘实践、证件保管政策等）。

4.12.4 步骤 3—— 终止、预防并减轻不利影响：

审核员应评估获证实体是否已制定并实施有效策略，以终止、预防或减轻影响移民工人的问题。评估内容可包括审查现有实践的有效性，如 “以工人理解的语言提供合同”“确保薪酬平等”“建立可便捷使用的申诉机制” 等。审核员需验证这些策略是否具备前瞻性、可行性，且有相应资源支持，以切实保障和支持移民工人。相关证据可包括书面行动计划、移民工人权利培训举措，以及招聘或雇佣流程的修订记录。

4.12.5 步骤 4—— 跟踪实施过程与结果：

审核员应验证获证实体是否已建立机制，用于监控和评估其移民工人相关政策的实施情况。这包括评估跟踪机制，如就业条件监控记录、申诉记录、针对移民工人问题的工人反馈等。审核员需确认企业是否定期审查这些数据，以便对政策和实践进行必要调整。

4.12.6 步骤 5—— 沟通不利影响的应对进展：

审核员应评估获证实体是否有清晰、一致的策略，用于传达其 “保护移民工人的政策、行动及成果”。验证方式包括审查向内部及外部利益相关方传递信息的记录，如向移民工人告知其权利、工作条件或相关支持服务的更新内容。审核员需确认沟通是否定期、透明，且覆盖所有受影响的工人，确保他们了解相关政策与实践。

4.12.7 步骤 6—— 在适当情况下提供补救或配合补救：

审核员应验证获证实体是否已建立健全、可便捷使用的补救流程，以解决移民工人相关问题。这包括审查获证实体的申诉机制，确认其是否可及、公平，且能及时处理移民工人的投诉或疑虑。审核员还应评估这些补救流程是否针对问题根源，以防止复发，并推动移民工人工作条件的可持续改善。相关证据可包括投诉解决记录、后续行动记录，以及基于补救流程反馈形成的书面改进措施。

审核技术

4.12.8 工人访谈：

选取有代表性的工人样本（包括移民工人及管理人员）进行访谈，评估他们对企业 “移民工人政策及实践” 的了解与实施情况。向移民工人提问，了解其待遇情况，包括雇佣条款、工作条件、薪酬，以及所享受的服务（如交通、住宿、餐饮等）。

4.12.9 厂区巡查：

巡查企业设施有助于发现移民工人相关问题的明显迹象。观察内容可包括移民工人的住宿质量、交通设施，以及本地工人与移民工人在工作条件和待遇上的明显差异。

4.12.10 管理层访谈：

审核员应访谈相关管理人员，结合企业的 “负责任商业行为（RBC）政策”，评估实体对 “移民工人反歧视” 的承诺。这些访谈可帮助了解企业的移民工人招聘流程，以及实体对移民工人与本地工人的待遇差异。审核员应询问企业在薪酬、工作条件及雇佣条款方面的实践，此外，还可询问企业雇佣的移民工人总数。

4.12.11 文件审查：

需对获证实体与移民工人相关的政策、流程及记录开展全面审查。文件可包括移民工人的雇佣合同、薪资支付记录，以及过往问题及解决方案的记录。

验证获证实体政策及流程的重点问题

第 4.4.11 节（移民工人）

管理层访谈指南