GOTS认证辅导-基于国际劳工组织公约的六步尽职调查流程

发布时间: 2025-06-18

文章来源: GOTS官网

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4.4 审核是否符合第 4.4.3 节（童工）的要求

4.4.1 本节旨在提供一个审核框架，以验证获证实体是否符合 GOTS 7.0 第 4.4.3 节（童工）的要求，核心聚焦于识别、预防和减轻童工风险。这包括确保无儿童从事在精神、身体、社会或道德层面有害的工作，并防止儿童参与危险活动。本指南具备灵活性，允许审核员根据特定挑战调整审核技术，同时依据 GOTS 要求，将儿童保护与福祉置于首要位置。

尽职调查流程

4.4.2 步骤 1—— 将负责任的商业行为纳入政策与管理体系：审核员应评估获证实体是否已将反童工政策有效融入其管理体系。这包括确认获证实体是否制定了明确的禁止童工政策，且该政策既符合当地法律，也符合国际文件（尤其是《国际劳工组织第 138 号公约（最低就业年龄公约）》和《国际劳工组织第 182 号公约（最恶劣形式童工公约）》）的要求。审核员应验证该政策是否纳入获证实体更广泛的管理框架，且明确提及合规要求、员工职责及预防措施。验证方式可包括审查政策文件、检查管理体系，以及通过访谈员工评估其对政策的认知与理解程度。

4.4.3 步骤 2—— 识别并评估运营及供应链中的不利影响：审核员应验证获证实体是否建立了全面流程，以识别和评估其运营及供应链中的潜在童工风险。此类验证应包括评估招聘阶段的年龄核查程序，以及供应商选择过程中使用的风险评估协议。审核员应审查这些程序，确认其执行的一致性、对风险的系统性应对，以及是否根据童工风险存在差异的当地情况进行了调整。实地检查还可包括观察实际操作，确保其与所报告的程序一致。

4.4.4 步骤 3—— 终止、预防和减轻不利影响：审核员应评估获证实体针对已识别童工风险所制定管理流程的有效性。这包括审查获证实体为终止、预防或减轻童工风险而采取的策略（如调整招聘实践或供应商要求）。审核员应验证这些策略是否定义清晰、具备前瞻性，且配备充足资源以确保全面实施。验证方式可包括审查书面行动计划、培训举措，以及针对已识别风险的政策调整文件。

4.4.5 步骤 4—— 跟踪实施情况与成果：审核员应评估获证实体的监测机制，以验证其童工政策长期执行的有效性。这包括审查获证实体如何跟踪合规情况，以及如何评估其童工预防措施的实施成果。审核员应确认这些监测系统能否提供准确数据、发现任何不合规情况，并在需要时实现及时干预。相关证据可包括监测报告、定期审核结果，以及根据监测反馈调整政策的记录。

4.4.6 步骤 5—— 沟通不利影响的应对措施：审核员应评估获证实体如何在内部及外部公开沟通其童工政策、行动及成果。验证内容包括审查获证实体沟通策略的透明度，确保其清晰传达自身承诺、政策，以及为应对童工风险所采取的所有措施。审核员应检查与利益相关方的沟通记录（如报告、政策更新或会议纪要），确认信息的可获取性、准确性及定期更新情况。

4.4.7 步骤 6—— 在适当情况下提供补救或配合补救：审核员应验证获证实体是否针对童工事件建立了有效的补救程序，并与相关利益相关方合作以支持补救工作。这包括评估获证实体是否制定了协议，为受影响人员提供适当支持，并解决已识别童工问题的根本原因。相关证据可包括与当地组织合作开展补救行动的记录、书面补救案例，以及防止问题复发的后续措施文件。

审核技术

4.4.8 工厂实地巡查：在检查获证实体设施时，审核员应留意看似未满最低就业年龄（即相关国家国内体系规定的就业准入年龄，且不低于义务教育完成年龄）的工人。同时，审核员还应关注对青年工人（即年龄超过最低就业年龄但未满 18 岁的工人）而言不适宜的危险工作环境。

4.4.9 工人访谈：审核员应选取具有代表性的工人样本进行访谈，包括青年工人及可能实际未满最低就业年龄的工人。访谈中应直接且不失敏感性地询问工人年龄，内容还应涵盖招聘流程及对公司童工政策的认知。此外，审核员应询问青年工人的工作条件。在任何情况下，审核员均需注意，在问答对话中青年工人易受影响，且需格外关注其特殊弱势地位，提问时需保持敏感与谨慎。

4.4.10 管理层访谈：在访谈具有代表性的管理人员样本时，审核员应询问公司如何筛查和管理未成年申请者，内容还应涵盖招聘流程、对公司童工政策的认知与执行情况，以及青年工人的工作条件。

4.4.11 文件审查：审核员应全面审查与童工问题相关的公司政策、程序及记录，包括年龄核查记录、风险评估报告、跟踪与沟通记录，以及（若有）补救记录。审核员不仅需关注正式雇佣合同及雇佣关系，还需留意任何非正式雇佣模式或类似雇佣的情形 —— 此类情形可能产生规避童工标准目的的效果，或有助于实现该目的，尤其是在相关各方权利义务不明确，或存在隐瞒雇佣关系企图的情况下。

检验获证实体政策与流程的关键问题

第 4.4.3 节童工

管理层访谈指南