GOTS认证咨询-GOTS 7.0强迫劳动审核核心框架及访谈指南

发布时间: 2025-06-18

文章来源: GOTS官网

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4.3 审核是否符合第 4.4.2 节（强迫劳动）的要求

4.3.1 本节旨在提供一个审核框架，以验证获证实体是否符合 GOTS 7.0 第 4.4.2 节（强迫劳动）的要求，核心聚焦于识别、预防和减轻获证实体运营及供应链中的强迫劳动风险。本指南在确保尊重人权、依据 GOTS 要求解决工人弱势问题的同时，为审核技术灵活适配特定挑战预留了空间。

尽职调查流程

4.3.2 步骤 1—— 将负责任的商业行为纳入政策与管理体系：审核员应验证获证实体是否已在其管理体系中融入清晰、全面的反强迫劳动政策。该政策应传达至所有员工、供应商及相关利益相关方，并需依据《国际劳工组织第 29 号公约》《国际劳工组织第 105 号公约》及 2000 年《巴勒莫议定书》对强迫劳动进行定义。审核员应评估该政策是否可被所有相关方获取，且包含关于预防强迫劳动的权利与责任的明确指导。验证方式可包括审查政策文件、评估政策传播范围，以及通过访谈人员确认其对政策的理解与遵守情况。

4.3.3 步骤 2—— 识别并评估运营及供应链中的不利影响：审核员应验证获证实体是否建立了完善的流程，以识别和评估其运营及供应链中的潜在强迫劳动风险，且该流程需纳入《国际劳工组织强迫劳动 11 项指标》。这些指标包括：利用弱势地位、欺骗行为、限制行动自由、隔离、身心暴力、恐吓威胁、扣留身份证件、拖欠工资、债务束缚、恶劣工作与生活条件、过度加班。审核员应审查获证实体的风险评估流程，确保其系统地评估每一项指标，并对获证实体及其供应链的特定背景保持敏感性。这包括审查招聘实践、合同条款，以及任何可能显示强迫劳动风险的工作条件。验证还可包括评估获证实体对自身运营及供应链中与这些风险的直接和间接关联的认知程度。

4.3.4 步骤 3—— 终止、预防和减轻不利影响：若识别出强迫劳动风险，审核员应评估获证实体为终止、预防和减轻这些风险所制定的策略，尤其关注针对可能存在风险的《国际劳工组织指标》所采取的措施。审核员应审查行动计划、预防措施（如负责任的招聘实践、保护工人证件），以及为减轻强迫劳动风险所分配的资源。相关证据可包括在高风险供应链区域加强监督、工人教育项目，以及预防强迫劳动的特定合同要求。

4.3.5 步骤 4—— 跟踪实施情况与成果：审核员应验证获证实体是否建立了完善的跟踪系统，以监测其反强迫劳动政策及措施的有效性。跟踪内容应包括监测与《国际劳工组织强迫劳动指标》相关的任何迹象，确保准确识别并及时干预。审核员应评估获证实体是否系统审查跟踪数据（如招聘记录、工人申诉、工资支付实践），以确保符合 GOTS 相关标准及禁止强迫劳动的国际相关文件要求。

4.3.6 步骤 5—— 沟通不利影响的应对措施：审核员应评估获证实体就其应对强迫劳动风险的努力所采取的沟通方式。沟通应透明、及时，并提及该实体为减轻与《国际劳工组织强迫劳动指标》相关的风险所制定的政策及采取的步骤。审核员应审查获证实体报告、公开声明或利益相关方更新信息的透明度，确认这些信息为利益相关方提供了关于强迫劳动预防措施及成果的清晰、相关内容。

4.3.7 步骤 6—— 在适当情况下提供补救或配合补救：审核员应评估获证实体是否针对任何涉及强迫劳动的情况建立了有效的补救程序，且在申诉流程中参考《国际劳工组织指标》。这包括审查获证实体的申诉机制，确保其可便捷获取、保密，且能够处理强迫劳动投诉，重点关注针对与指标相关的情况（如退还拖欠工资、归还扣留的身份证件等）的补救。验证方式可包括审查补救行动记录、与相关组织的合作情况，以及后续措施 —— 确保受影响人员得到公平、尊重的对待，并防止问题再次发生。

审核技术

4.3.8 工厂实地巡查：在工厂实地巡查过程中，审核员应留意强迫劳动的迹象，如出口通道受限、工人在厂区居住的证据，或其他可能侵犯工人行动自由的情况。审核员还应验证公司的反强迫劳动政策是否张贴在显眼位置，且有相关语言版本，以及工人是否可获取安全、保密的申诉机制。

4.3.9 工人访谈：审核员应选取具有代表性的工人样本进行访谈，涵盖不同岗位、班次及雇佣类型（包括正式雇佣、合同雇佣及分包雇佣的工人）。访谈问题应探究工人对反强迫劳动政策的理解、其工作条件体验，以及终止雇佣的自由。部分 GOTS 审核员根据经验表示，在工人访谈中切入该风险领域的有效方式是询问类似 “您是如何来到这里工作的？” 这类问题。工人在讲述自身经历及入职前的职业轨迹时，会透露出或倾向于表明其就业的自愿性。审核员应密切关注工人的非语言表达或肢体语言，以防工人因恐惧、威胁或胁迫等原因隐瞒真相。

4.3.10 管理层访谈：审核员应访谈相关管理人员，以了解公司在减轻强迫劳动风险方面的承诺，以及处理潜在违规行为的流程。访谈还应探究管理层如何确保分包商及供应商遵守公司的反强迫劳动政策。

4.3.11 文件审查：审核员应重点审查工人合同、工资记录、公司对工人身份证件及其副本的处理方式，以及任何与强迫劳动相关的投诉或申诉记录。此阶段旨在确保公司的实践与其公开宣称的政策及 GOTS 7.0 第 4.4.2 节的要求一致。

检验获证实体政策与流程的关键问题

第 4.4.2 节强迫劳动

管理层访谈指南