一、GOTS 标准第4.1.1 (iii)条 

标准正文

指导说明

a. 认证主体应在自身运营中力求预防或减轻危害

• 认证主体应停止正在造成或促成危害的行为，并立即采取措施，消除自身运营中已存在的不利影响。
• 认证主体应制定并实施预案，预防或减轻自身运营中未来可能发生的危害。
• 认证主体应立即采取行动，防范短期内即刻发生的重大危险。
• 认证主体应力求制定以结果为导向的解决方案，长期实现危害预防目标。
• 认证主体的危害预防与减轻预案，应包含明确的后续跟进时间节点；所采取的防控与减轻措施，应与危害严重程度相匹配。认证主体需根据风险等级，考虑寻求专业专家意见。
• 制定劳工相关问题防控与减轻措施时，认证主体应吸纳工人、工会及工人自主推选的代表参与（适用于认证主体自有供应链）。
• 认证主体制定防控措施时，应参考国际标准与相关指导文件。

b. 认证主体应在供应链中力求预防或减轻危害

• 认证主体应制定并实施专项预案，力求预防或减轻供应链未来可能发生的危害。
• 若识别出自身行为可能促成供应链危害的风险，认证主体应制定并实施预案，阻断自身对危害的促成作用，该预案需明确执行时间节点。
• 认证主体应构建定价模型，将工资、福利及体面劳动相关投入成本纳入核算范围。
• 认证主体应实施内部管理措施，管控供应链风险，涵盖自身可掌控的全流程措施。
• 认证主体应通过产品开发环节，力求防控或减轻相关风险。
• 认证主体应充分掌握供应商的本地实际情况，具备完善的本地供应商认知储备。
• 认证主体应利用自身影响力，引导供应商预防或减轻不利影响。
• 即便未发现具体违规实例，认证主体也应实施管控措施，防范采购行为促成危害；针对采购行为可能引发危害的情形，应建立标准化流程处置机制。
• 必要时，认证主体应终止与供应商的合作，防范供应链产生不利影响。
• 若决定终止与供应商的合作，认证主体需遵守国家法律法规、国际劳工标准及集体谈判协议条款。
• 终止合作前，认证主体需向供应商管理层及工会（如有）提交支撑该商业决策的相关说明材料。
• 终止合作时，认证主体需向供应商预留充足的合作结束通知期限。
• 只要与供应商保持合作关系，认证主体就需持续展现减轻已识别不利影响的实际行动与努力。

GOTS 鼓励认证主体采取的行动

• 联合其他采购方形成合力，尤其在自身影响力不足的情况下；
• 设立激励机制，推动供应商遵守负责任商业行为（RBC）政策；
• 为供应商预防或减轻不利影响提供支持；
• 与政府部门协作，共同预防或减轻不利影响。

参考文件

1. 经合组织（2018）《经合组织负责任商业行为尽职调查指导手册》
2. 经合组织（2018）《经合组织服装鞋类行业负责任供应链尽职调查指导手册》
3. 《GOTS认证主体尽职调查手册》（最新版本可在全球标准官网查询），参考章节：4.4 停止、预防与减轻不利影响（第三步）

二、GOTS 标准第4.1.1 (iv)条 中文译本

标准正文

指导说明

a. 核实、监测并验证自身运营中尽职调查的实施进度与有效性

• 认证主体应建立保障机制，评估自身运营是否满足尽职调查要求。
• 认证主体应通过合适的绩效指标，持续监测尽职调查与风险管理工作落实情况。
• 认证主体应整合所有已知信息，包括持续监测数据、定期内部评估结果、申诉机制反馈问题等，验证所采取措施是否切实预防并减轻了不利影响。
• 若危害未得到有效预防或减轻，认证主体应排查原因并采取恰当应对措施。
• 针对防控不当可能造成严重危害、或防控措施需专业技术支撑的场景，认证主体应聘请外部专家，验证尽职调查与风险管理措施的实际有效性。

c. 核实、监测并验证供应链中尽职调查的实施进度与有效性

• 认证主体应建立保障机制，评估供应链是否满足尽职调查要求。
• 尽可能通过直接或间接监测指标，验证不利影响是否得到有效防控。
• 认证主体应整合所有已知信息，包括持续监测数据、定期内部评估结果、申诉机制反馈问题等，验证所采取措施是否切实预防并减轻了供应链不利影响。
• 若供应链危害未得到有效预防或减轻，认证主体应排查原因并采取恰当应对措施，包括更新并实施整改方案、必要时寻求外部指导。

GOTS 鼓励认证主体采取的行动

• 聘请外部专家，评估供应链尽职调查与风险管理措施的有效性；尤其针对防控不当可能造成严重危害、或防控措施需专业技术支撑的供应链场景，必须引入外部专家参与评估。

参考文件

1. 经合组织（2018）《经合组织负责任商业行为尽职调查指导手册》
2. 经合组织（2018）《经合组织服装鞋类行业负责任供应链尽职调查指导手册》
3. 《GOTS认证主体尽职调查手册》（最新版本可在全球标准官网查询），参考章节：4.5 跟踪实施进度与结果（第四步）