C2C认证咨询-供应链环境管理体系规范 金级负责任采购实施标准

一、总则

（一）核心目标

（二）适用范围

二、银级环境管理体系实施要求

（一）核心定位

（二）必备核心要素

1. 明确肩负环境合规责任的工作人员，界定岗位职责、权限，确保环境合规工作有人负责、有人落实。
2. 明确监督职能与流程，建立常态化监督机制，确保环境管理体系有效运行、环境政策严格执行。
3. 具备支持在所有最终制造阶段设施实施环境政策的程序，实现环境政策与设施运营各环节的深度融合。
4. 针对承担与环境相关职责的工作人员，开展与设施相关的环境最佳实践教育，提升岗位人员专业能力。
5. 具备对照环境政策衡量和评估活动的程序，通过科学评估，精准掌握环境管理体系运行效果与环境绩效水平。
6. 制定能迅速实施纠正和预防措施的政策与程序，及时识别环境管理中的风险与不足，快速整改、防范复发。

（三）补充说明

（四）所需文件

1. 内部组织结构图，或对负责环境合规的职能部门、业务单元及工作人员的详细描述，包含相关工作人员的岗位说明书，明确岗位职责与权限。
2. 监督机制说明文件，明确监督主体、监督流程、监督频次及监督结果处理方式，例如由环境、健康与安全负责人牵头监督，跨职能委员会提供支持的具体流程。
3. 环境政策落地相关文件，包括书面程序、流程描述、标准操作程序（SOP）等，明确环境政策如何融入设施运营各环节、如何通过部门间协作保障政策实施。
4. 环境培训相关资料，包括培训材料实例、培训计划、培训记录（含参训人员、培训时间、培训内容、考核结果）等，证明已完成环境最佳实践教育。
5. 绩效评估相关文件，包括用于衡量环境管理体系有效性的关键绩效指标（KPI）、进度报告模板、环境政策及当地法律法规遵守情况的审查流程文件；若有外部利益相关者的第三方评估报告，可一并提交作为补充证据。
6. 纠正和预防措施相关文件，包括书面政策、实施程序，明确风险识别、缺陷排查、纠正措施制定、实施及验证、预防措施落地的全流程要求。

（五）重新认证要求

1. 管理体系评审证据，包括对环境管理体系（政策、实践、计划）的设计合理性及运行有效性的审查资料，需包含定期开展的内部管理评审记录（建议每年一次）、评审会议纪要，明确评审发现的缺陷及需变更的内容。
2. 改进措施落实证据，证明上一次管理评审中确定的改进措施已全面落地，包括改进计划、实施记录、效果验证报告等，确保改进措施切实提升环境绩效。

三、金级环境管理体系实施要求

（一）核心定位

（二）必备核心要素

1. 明确肩负负责任采购责任的工作人员，界定其在供应链环境管理中的岗位职责与权限。
2. 明确监督职能与流程，建立供应链环境合规监督机制，确保负责任采购要求在全供应链落地。
3. 具备向供应商传达公司环境政策及相关采购业务流程的程序，确保供应商清晰掌握环境合规期望。
4. 建立供应商环境合规相关的合同要求，将供应商遵守环境政策、接受环境监控纳入合同条款，并要求供应商将环境合规期望传递给其下游供应商，实现供应链全覆盖。
5. 建立新供应商评估机制，在授予合同前，对新供应商的环境合规能力进行全面评估，确认其能够满足负责任采购要求。
6. 制定能迅速实施纠正和预防措施的政策与程序，针对供应链中发现的环境不合规问题，快速推动整改、防范风险扩散。
7. 针对采购及采购团队，开展负责任采购最佳实践教育，提升团队供应链环境管理专业能力。
8. 具备识别并记录供应链中环境问题及影响的原因、解决办法的业务程序，建立问题上报、整改、复盘的闭环管理。

（三）补充说明

（四）所需文件

1. 内部组织结构图，或对负责负责任采购的职能部门、业务单元及工作人员的详细描述，包含相关工作人员的岗位说明书，明确岗位职责与权限。
2. 供应链环境监督机制说明文件，明确监督主体（如首席采购官牵头）、监督流程、跨职能协作方式（如采购、合规、可持续发展等部门协同），确保监督覆盖全供应链。
3. 供应商沟通相关文件，包括书面程序、供应商要求、指导材料、供应商行为准则等，明确环境政策及采购流程的传达方式（如电子邮件、合同附件等）。
4. 供应商合同相关资料，包括供应商合同模板、有效合同节选，需明确约定供应商需遵守申请公司负责任采购要求，且需将该要求传递给下游供应商；若要求供应商签署行为准则，可将准则作为合同附件一并提交，建议包含供应商环境合规监控相关条款。
5. 新供应商评估相关文件，包括书面程序、评估指南、评估指标体系，明确评估流程、评估标准，及评估结果在供应商准入决策中的应用方式。
6. 纠正和预防措施相关文件，包括书面政策、实施程序，明确供应商环境不合规问题的识别、整改计划制定、整改实施、效果验证的全流程，明确整改时限与严重程度的匹配关系。
7. 负责任采购培训相关资料，包括培训描述、培训材料样本，明确培训内容（含关键环境问题、采购流程中的环境管理要求等），证明已完成采购团队的专业培训。
8. 供应链环境问题管理相关文件，包括书面程序，明确员工及第三方环境问题的上报渠道、问题记录方式、原因分析流程、整改措施制定及落地、复盘总结的闭环管理要求，可包含供应链审计报告及整改记录作为补充。

（五）重新认证要求

1. 管理体系评审证据，包括对负责任采购管理体系（政策、实践、计划）的设计合理性及运行有效性的审查资料，可包含定期开展的内部管理评审记录（建议每年一次）、评审会议纪要，明确评审发现的缺陷及需变更的内容。
2. 改进措施落实证据，证明上一次管理评审中确定的改进措施已全面落地，包括改进计划、实施记录、效果验证报告等，确保改进措施切实解决供应链环境管理中的问题，提升管理效能。

四、通用要求