C2C认证咨询-深度解读C2C铜金级核心：8.1风险评估的全链条实施逻辑与要点

C2C认证（从摇篮到摇篮认证）作为全球权威的产品全生命周期可持续性认证体系，“社会公平”是其五大核心评估支柱之一。8.1“风险与机会评估”条款作为该维度的前置性、基础性要求，以“精准识别人权风险、科学挖掘改进机会”为核心目标，通过构建系统化的评估机制，为企业后续人权政策落地、绩效监测及持续改进提供方向指引。该条款覆盖铜级、金级两个成就等级，按“企业与一级供应商管控-全供应链组件原材料延伸”的递进逻辑设定差异化评估要求，形成了层次清晰、覆盖全面的风险管控与机会挖掘体系。本文将系统拆解各等级核心要求、评估流程、关键要点及实施规范，为企业精准对接认证需求提供权威专业的指引。
一、 核心定位与预期成果

8.1条款的核心定位是构建“人权风险前置管控、改进机会精准挖掘”的基础体系，其核心预期成果聚焦两大核心维度：一是通过规范化的评估流程，全面识别并清晰理解企业运营及供应链各环节存在的人权风险，为风险防控提供精准靶向；二是在风险评估的基础上，科学挖掘人权绩效提升的改进机会，推动企业从“风险防控”向“主动提升”转型，契合C2C认证“社会公平与可持续发展”的核心理念，为后续人权相关条款的落地实施奠定坚实基础。

二、 适用等级与核心要求框架

本条款适用于C2C认证铜级、金级两个成就等级，各等级围绕“人权风险与机会评估”核心，呈现“评估范围逐步扩大、评估深度持续深化”的递进特征，形成覆盖企业内部到全供应链的完整评估体系：

1. 铜级要求：聚焦“企业自身+一级供应商”核心场景，核心目标是完成对申请公司（含所有最终制造阶段设施）及一级供应商的人权风险评估，同时持续推进一级供应商之外供应链的透明度提升与风险评估工作，实现核心运营环节的风险全覆盖。

2. 金级要求：延伸至“全供应链组件与原材料”深度场景，核心目标是突破供应链层级限制，全面评估与产品组件和原材料相关的人权风险，实现从终端制造到源头材料的全链条人权风险管控与机会挖掘，体现C2C认证全生命周期管理的核心要求。

注：条款明确一级供应商定义为最终制造阶段的供应商，包含申请公司采用合同制造的相关合作方，为铜级评估范围界定提供了清晰标准。

三、 各等级核心评估要求与实施流程

（一） 铜级：企业与一级供应商风险评估核心要求

铜级风险与机会评估需遵循“全面覆盖、科学规范、持续深化”的原则，必须包含七大核心实施环节，形成完整的评估闭环：

1. 公司层面风险评估：至少基于案头研究开展系统性评估，核心覆盖两大评估维度。一是全场景风险识别，涵盖申请公司自身运营、最终制造阶段设施、产品供应链、产品循环过程、相关社区、可能受影响群体及其他相关利益相关者涉及的已知和潜在人权风险；二是行业与地域风险识别，精准定位与申请公司所处行业/领域及运营所在国家相关的共性人权风险，确保评估与行业特性、地域实际精准匹配。

2. 一级供应商风险评估：基于供应商行业/领域属性及所在地特征开展专项评估，重点锁定三类高风险供应商设施。一是处于高人权侵犯风险或其他负面人权影响行业/领域的供应商；二是位于冲突频发、腐败滋生、人权侵犯广泛存在和/或治理体系薄弱地区的供应商；三是位于实际高风险地区的供应商（实际高风险地区定义为：取世界银行六项全球治理指标平均值后，排名处于后35%的国家）。

3. 尽职调查最佳实践确定：针对评估识别的各类人权风险，系统梳理并确定适配的人权尽职调查最佳实践，为风险应对提供科学可行的方法论支撑，确保风险处置措施的专业性与有效性。

4. 利益相关者意见收集：广泛收集受影响利益相关者（含申请公司内部员工）对已识别风险的影响程度及重要性的反馈信息，将利益相关者视角融入评估体系，提升评估结果的全面性与客观性。

5. 风险与机会优先级排序：采用科学的排序方法，对已识别的人权风险和改进机会进行优先级划分，其中必须重点排序三类核心内容：一是常见的行业共性风险；二是直接的人权侵犯问题；三是申请公司具备较大影响力可推动改进的问题，确保资源集中投向核心关键领域。

6. 评估结果内部验证：将初步评估结果向内部受众（如企业各部门负责人、核心岗位员工等）进行测试，通过内部反馈验证评估结果的准确性、完整性，及时修正评估偏差。

7. 供应链透明度提升与持续评估：展示持续推进的努力，基于与一级供应商风险评估一致的标准（行业/领域+所在地特征），逐步深化对二级及以上供应商的了解，持续提升认证产品供应链（一级供应商之外）的透明度并开展风险评估。若识别出新的风险，需同步启动上述第3至第6环节的工作；对于所在地尚未明确的供应商，若存在高风险地区可能性，在证明其无风险前，需默认按实际高风险地区对待，并优先核查确定其所在地信息。

（二） 金级：全供应链组件与原材料风险评估核心要求

金级风险与机会评估在铜级评估基础上实现“全链条延伸、源头管控”，核心聚焦高风险组件与原材料的精准识别，同时遵循风险处置闭环要求：

1. 高风险组件与原材料识别：突破供应链层级限制，全面排查与产品组件和原材料相关的人权风险，重点锁定两类实际高风险项目。一是来自有合理理由认为存在童工或强迫劳动问题来源国的材料和组件；二是来自冲突影响及高风险地区的锡、钽、钨和金（即“冲突矿产”），这类材料因供应链复杂、人权风险高发，成为金级评估的核心重点。

2. 新增风险处置闭环：若在组件与原材料风险评估中识别出新的人权风险，需严格遵循铜级评估第3至第6环节的要求，完成尽职调查最佳实践确定、利益相关者意见收集、优先级排序及内部验证工作，确保新增风险得到规范处置。

四、 核心实施要点与协同逻辑

企业实施8.1条款需把握三大核心要点：一是注重评估方法的科学性，案头研究需依托权威数据源（如国际劳工组织报告、世界银行治理指标、行业协会风险报告等），确保评估依据的可靠性；二是强化动态管理意识，供应链风险处于持续变化中，需建立常态化的风险评估更新机制，而非一次性评估；三是夯实证据留存，所有评估过程文件（如案头研究报告、供应商评估表、利益相关者反馈记录、排序结果、内部验证意见等）均需完整归档，作为C2C认证审核的核心佐证材料。

从协同逻辑来看，8.1条款是C2C认证社会公平维度后续条款（如8.2人权政策、8.3绩效监测、8.4实施策略等）的前置基础：评估识别的风险为8.2人权政策制定提供靶向方向，评估确定的改进机会为8.4实施策略设定提供核心依据，评估锁定的高风险对象为8.3绩效监测提供重点管控范围，四者共同构成“评估-政策-实施-监测”的完整闭环，推动企业人权绩效持续提升。