GOTS认证辅导-认证实体应聘请外部专家来验证尽职调查和风险管理措施的有效性

发布时间: 2025-08-06

文章来源: GOTS官网

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4.5 跟踪实施情况和结果（第四步）
4.5.1 验证、监控和确认尽职调查的进展（自身运营）
4.5.1.1 认证实体应实施保障机制，以验证其是否满足自身运营中的尽职调查要求。保障机制应确保在第三步中采取的行动是有效的，并能产生长期的积极影响。
4.5.1.2 保障机制旨在持续确保认证实体已采取或正在实施的行动，能有效预防和最大限度地减少其运营中的损害。一般而言，风险越严重，认证实体对影响已被预防或正在被预防所需的保障水平就越高。
4.5.1.3 认证实体在实施保障机制时，应在内部验证所有承诺的行动是否已在指定时间范围内完成，如纠正行动计划等文件中所规定的那样。同时，认证实体应持续监控一系列定性和定量的绩效指标，以便不断评估实现其目标的进展情况。
4.5.1.4 监控指标可分为不同类别：它们可以是直接的或间接的，并且可以衡量结果或产出。对于可能预示负面影响风险较高的 “红旗” 信号，也鼓励进行监控。工人应积极参与跟踪实现目标的进展情况。下表提供了认证实体在跟踪进展时可能使用的指标示例。

4.5.1.5 认证实体在实施保障机制时，应利用所有已知信息，包括来自持续监控的数据、内部定期评估、通过申诉机制提出的问题以及其他方式，来验证其采取的措施是否在自身运营中预防和减轻了影响。
4.5.1.6 除上述内部监控外，在以下情况下，认证实体应寻求外部支持以验证影响已被预防：
（i）若影响未得到充分预防，可能会造成严重损害；或
（ii）预防措施需要内部不具备的专业技术。
4.5.1.7 若不利影响未得到有效预防或减轻，认证实体应调查根本原因并做出适当回应。这种回应应包括制定或修订纠正行动计划，以更有效地解决已识别的问题。预防措施可能无法有效发挥作用的原因多种多样，包括但不限于：措施本身存在内在不足、观察进展的时间不足、或为实施纠正行动计划分配的资源不足。
4.5.1.8 若认证实体无法确定未减轻影响的原因，应寻求外部专业知识以提供指导和潜在解决方案。
4.5.1.9 认证实体应定期评估其补救流程和纠正行动计划的有效性。此外，认证实体应按照尽职调查第五步和第六步中提供的指导，公开沟通其在减轻影响方面的进展。
4.5.1.10 若影响未得到充分预防可能会造成严重损害，或预防措施需要专业技术，认证实体还应聘请外部专家来验证尽职调查和风险管理措施的有效性。