GOTS认证咨询-GOTS第2.2节解读认证与审核规则的全面梳理及实施要点

GOTS 第 2.2 节 认证与审核
GOTS 第 2.2.1 节
“全球有机纺织品标准（GOTS）产品的加工商、制造商和贸易商应成为 GOTS 认证实体。”
解读
根据所加工的有机纤维种类，以下阶段被视为需进行 GOTS 认证的首个加工阶段：
a. 棉花的轧花
b. 韧皮纤维的沤麻（注 1： retting 指将植物茎干浸泡在水中或其他环境中，使纤维与非纤维部分分离的过程）
c. 丝绸的煮茧和洗茧
d. 羊毛及其他动物纤维的洗毛（若在洗毛前进行分级且该步骤未包含在有机农业认证范围内，则对分级也需认证）
e. 对于其他类型的纤维，首个加工步骤是原材料 / 纤维有机生产证书所涵盖步骤之后的步骤。
进一步指引
如果轧花厂拥有根据可接受的农场标准（GOTS 第 2.1.1 节）颁发的有效证书，应尽可能予以认可。认证机构应关注相应农场标准未涵盖的参数。
棉花轧花厂的特殊要求：棉花轧花单位应独立获得 GOTS 认证。独立获得认证的轧花厂可作为其他 GOTS 认证公司的分包商，需遵循所有其他 GOTS 要求。
如果田间沤麻过程被明确纳入农场有机认证范围并被视为其中一部分，GOTS 认证机构可将后续加工阶段认证为 GOTS 下的首个认证过程，条件是沤麻过程不会对生态造成危害。
GOTS 第 2.2.2 节
“认证应基于年度现场检查周期，包括根据运营风险评估可能进行的额外不预先通知的检查。”
解读
GOTS 产品供应链中不同阶段的检查和认证义务可总结如下：
a. GOTS 产品的加工商和制造商：必须基于年度现场检查进行认证。
b. GOTS 产品的分包商（加工和制造领域）：必须进行现场检查认证。
c. 化学品配方商（供应商）：必须进行现场检查。更多信息，请参考 GOTS 第 4.2.4 和 4.2.5 节的解读。
d. 化学品分包商（委托加工）：必须进行现场检查。更多信息，请参考 GOTS 第 4.2.4 和 4.2.5 节的解读。
e. GOTS 产品的贸易商（企业对企业）：必须基于年度现场检查进行认证（关于豁免情况，见本文档第 2.2.5 节）。
认证一般指引
签约超过 10 个 GOTS 认证实体的认可认证机构，每年应进行至少 2%（或至少 1 次，取较大值）的不预先通知的现场检查，随机选择认证设施，或在考虑生产或产品有机完整性风险、设施中与 GOTS 人权和社会标准相关的不合规风险后进行选择。
关于环境标准的现场检查协议，至少应根据被检查设施的情况进行以下操作：
a. 通过访问加工和存储单元评估加工系统，如有理由，基于认可认证机构的风险评估，还可包括访问未认证的第三方区域，如仓库、配送中心等。
b. 审查记录和账目，以核实货物流动情况（数量核对（投入 / 产出 / 库存 / 生产损失）和追溯）。
c. 检查使用的化学投入品（染料和助剂）及辅料，并评估其是否符合 GOTS 的适用标准。
d. 识别产品完整性的风险区域。
e. 检查湿法加工商的废水（预）处理系统。
f. 核实运营方的污染风险评估和残留检测政策，可能包括随机抽样或在怀疑有污染或不合规情况时抽取样品进行残留检测。
g. 核实标准及相关要求的变更已得到有效实施。
h. 核实已采取纠正措施。
关于 GOTS 人权和社会标准的现场检查协议，至少应根据被检查设施的情况进行以下操作：
a. 检查加工和存储单元、厕所设施、休息区及工人可进入的公司其他场所。
b. 与管理层面谈，并与工人及工人代表进行保密面谈。
c. 审查人事档案，如雇佣工人名单、工人合同、工资单、轮班和工作时间协议、年龄核实、社会保险文件。
d. 核实已采取纠正措施。
如果被检查设施有来自以下国际认可的社会合规计划的可验证结果（审核报告），应进行筛选，并在 GOTS 验证程序中尽可能予以考虑：
a. 公平穿着基金会（FWF）
b. 社会责任 8000（SA 8000）
c. 全球负责任认证生产（WRAP）
d. amfori 商业社会标准认证（amfori BSCI）
e. 不超过 1 年的 SMETA - Sedex 报告
需要检查可用审核报告的范围和质量，以确定其可使用程度：
a. 是否提供了所有相关场地数据（名称、地址、联系人、所有权、劳动力、生产过程、生产能力、包含的分包商）？
b. 是否涉及 GOTS 中包含的所有人权和社会标准？
c. 其信息来源是否与上述最低现场检查协议所涵盖的来源一致？
如果在 GOTS 检查前一年内进行的现场检查产生了此类可验证的审核报告，且表明符合适用的 GOTS 人权和社会标准，则在这些领域大幅减少审核时间被认为是合理的。一般来说，认可认证机构需要确保根据被检查设施的规模、工人数量、位置、加工步骤以及适用标准可能不合规的相关风险，为现场检查规划足够的审核时间以验证环境和社会标准的合规性。例如，在发达国家的一个复杂湿法加工单元中，花费更多审核时间来验证环境标准合规性是合理的；而在一个位于发展中国家且近期未通过其他认可的社会合规计划验证的大型服装制造单元中，预计需要花费更多审核时间来验证 GOTS 人权和社会标准的合规性。
如果在 GOTS 检查前一年内有基于 ISO 14001 或 EMAS 进行现场检查的可验证审核报告，应尽可能将其用于证明符合 GOTS 环境标准。具体而言，在没有上述任何国际认可的社会合规计划的可验证结果的发展中国家，Sedex 成员道德贸易审核（SMETA）最佳实践指南（第 6.5.3 节）应用作确定审核时长和进行个人面谈次数的框架。
考虑到轧花行业的季节性业务以及相关的特殊挑战和遵守人权和社会标准的高风险情况，对轧花厂的 GOTS 检查应在工作高峰期和工厂运营的工作时间内进行规划和实施。认可认证机构应确保每次对轧花厂进行的检查都通知 GOTS 质量保证部门。他们应确保 GOTS 人员能够在轧花季节及其他时间陪同进行任何审核。
进一步指引
关于发展中国家的定义，参考国际货币基金组织（IMF）每年发布两次的《世界经济展望》报告。