RAS认证辅导-RAS标准团体成员管控核心：检查模式选择与增减流程指南

责任羊驼标准（RAS）针对农场团体或社区农户团体的规范化管理，制定了涵盖团体成员资质、内部检查机制、成员添加与移除的全流程要求。该部分规范以内部控制系统（ICS）为核心执行主体，通过明确权责边界、细化操作流程、强化合规管控，确保团体整体符合RAS标准要求，保障羊驼养殖及相关产业环节的合规性与可持续性。以下对核心条款进行系统解读。
一、团体成员要求：锚定资质核心基准

RAS标准明确，团体成员需严格符合标准B3部分的相关要求（F3.1）。B3部分作为成员资质的核心基准，涵盖了羊驼养殖过程中的基础合规要求，包括但不限于养殖环境基础条件、动物福利底线标准、基础生产操作规范等，是团体成员准入的前提条件，确保加入团体的主体具备符合RAS标准的基础能力。

---

二、成员检查：构建全流程合规管控体系

成员检查是保障团体整体合规性的关键环节，RAS标准明确内部控制系统（ICS）需从两种检查模式中择一执行，同时细化了检查规程、检查员资质、检查频次及报告要求，形成闭环管控。

（一）检查模式的选择与适用规则

RAS标准为ICS提供了两种检查模式选项，明确了不同模式下的责任与要求边界（F4.1）：

1. 自主检查模式（F4.1.1）：ICS需建立并实施标准化检查规程，核心职责是记录并核查所有团体成员是否满足RAS标准要求，且该检查规程需符合F3.2-F3.5的相关规范。此模式下，ICS承担主要检查责任，通过内部管控保障成员合规。

2. 拒绝自主检查模式（F4.1.2）：若ICS选择拒绝进行内部检查，则F3.2-F3.5的相关要求不再适用。但需注意，该模式下认证机构将强化审核管控——每年对团体中的所有农场开展全面审核，且新农场加入团体前必须经过认证机构的专项审核，以此弥补内部检查缺失的合规管控缺口（注：F4.1注）。

（二）检查规程的核心要素：不符合项全流程处理

若ICS选择自主检查模式，其检查规程必须包含标准化的不符合项处理流程，且需覆盖五大核心要素（F4.2）：

1. 不符合项识别：需对照RAS标准所有适用要求，全面排查并精准识别成员存在的不符合项；

2. 不符合项分级：依据标准A2部分“要求级别”的规定，对识别出的不符合项进行分级（如严重、重大、次要）；

3. 整改跟进管控：明确整改时限要求，其中重大不符合项需在30天内解决，次要不符合项需在60天内解决，ICS需全程跟进整改进度，确保整改到位；

4. 严重不符合项处置：若出现严重不符合项，需立即暂停相关成员的团体资格，直至不符合项彻底解决；

5. 整改记录留存：全面记录已发出及已解决的不符合项信息，包括具体纠正措施的详细说明，确保整改过程可追溯、可核查。

（三）检查员资质与检查实施要求

1. 检查员任命：ICS需任命一名或多名ICS检查员负责具体检查工作，ICS经理可兼任检查员，但需严格规避利益冲突——检查员不得对自己或家庭成员所在的场所开展检查（F4.3）；

2. 检查频次与方式：ICS需对每个团体成员实施年度现场检查，确保检查的全面性与真实性（F4.4）；

3. 检查报告规范：每次检查后需编制书面检查报告，明确记录所有识别出的不符合项；同时需附检查日期、地点对应的照片或其他可验证信息，强化报告的佐证力与可追溯性（F4.5）。

三、成员添加与移除：规范团体动态管理流程

---

RAS标准明确了团体成员增减的标准化流程，确保团体成员的动态管理合规、可控，保障团体整体合规水平稳定。

（一）成员添加：四步闭环准入管控

新成员加入团体需完成四项核心步骤，全部达标后方可准入（F5.1）：

1. 信息提交审核：ICS已收到并审核通过F2.5、F2.6要求的相关信息（如成员资质材料、场所基础信息等）；

2. 场所检查/审核：ICS检查员已完成对该场所的现场检查；若ICS拒绝自主检查，则需由认证机构完成对该场所的专项审核；

3. 不符合项整改：该场所存在的所有严重和重大不符合项已全部解决；

4. 认证机构批准：ICS已获得认证机构关于添加该场所为团体成员的正式批准。

（二）成员移除：权责明确与信息告知

ICS拥有从团体中移除成员的权限（F5.2）。若实施成员移除，ICS需履行两项核心义务：一是书面通知被移除成员，明确告知移除事宜；二是同步书面通知认证机构，详细说明移除原因（如成员自愿退出、未按规定支付相关费用、持续不符合RAS标准要求等），确保移除流程透明、可追溯。

四、核心意义：筑牢团体合规管理基石

RAS标准中关于团体成员管理的系列规范，通过明确成员准入基准、构建灵活且严谨的检查机制、规范成员动态管理流程，形成了全生命周期的团体合规管控体系。这一体系不仅确保了团体内部各成员均符合RAS标准要求，保障了羊驼养殖及相关产业环节的可持续性与责任性，也为认证机构的监督审核提供了清晰依据，助力RAS标准全面落地实施，推动产业高质量发展。