GOTS认证咨询-审核技术实操之工厂巡查及工会代表访谈与第三方信息整合方法

发布时间: 2025-07-18

文章来源: GOTS官网

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4.7 审核是否符合第 4.4.6 节（结社自由与集体谈判权）的要求

4.7.1 本节提供审核框架，以验证获证实体是否符合 GOTS 7.0 第 4.4.6 节（结社自由与集体谈判权）的要求。其为审核员提供指导，助力评估和验证获证实体运营及供应链全流程中对这两项基本劳工权利的保护情况，并特别关注工作场所工会组建及集体代表实践。

尽职调查流程

4.7.2 步骤 1—— 将负责任的商业行为纳入政策与管理体系：审核员应审查获证实体的政策文件、内部流程及管理体系，确认结社自由与集体谈判权相关条款已有效融入其中。审核员需验证获证实体是否对工会及维护这些原则的组织活动持开放支持态度，包括评估政策如何明确认可并保护工人加入或组建工会、进行集体谈判及参与代表活动的权利。

4.7.3 步骤 2—— 识别并评估运营及供应链中的不利影响：审核员应验证获证实体是否开展评估，以识别和评估其运营及供应链中可能影响结社自由与集体谈判权的潜在风险或侵权事件。此类验证包括审查评估记录或风险分析，确保系统性考量并记录抑制工会、恐吓威胁或剥夺集体谈判权等潜在风险，同时审核员还需检查评估是否涵盖供应链中此类风险可能加剧的情况。

4.7.4 步骤 3—— 终止、预防和减轻不利影响：审核员应评估获证实体是否已实施有效措施，以预防或减轻与结社自由及集体谈判权相关的风险或侵权行为。若识别出潜在风险或实际侵权情况，获证实体应制定战略应对方案，包括保护工人代表免受报复或威胁。审核员可通过审查行动计划、支持代表活动的相关政策及为保障这些权利所采取的预防或补救措施，验证此类战略是否存在。

4.7.5 步骤 4—— 跟踪实施情况与成果：审核员应审查获证实体的监测流程，确认其能准确跟踪旨在预防或减轻结社自由与集体谈判权不利影响的措施的实施情况及有效性。这包括验证监测系统是否及时运作，能否清晰呈现成果，以便获证实体根据需要调整政策或实践。

4.7.6 步骤 5—— 沟通不利影响的应对措施：审核员应评估获证实体是否建立有效的沟通策略及渠道，向工人及其他利益相关方传达有关工人结社自由与集体谈判权的信息。验证内容包括审查沟通记录（如信息会议记录、向员工共享的书面政策或向利益相关方提供的工人权利更新文件），审核员需确认沟通具备可获取性、透明度及规律性，确保所有员工知晓自身权利及相关政策变更。

4.7.7 步骤 6—— 在适当情况下提供补救或配合补救：审核员应验证获证实体是否已建立适当的补救程序，以应对与结社自由及集体谈判权相关的侵权事件。这些程序应优先考虑与自由选举产生的工人代表开展对话，力求及时有效解决问题。验证方式可包括审查过往申诉或补救案例记录、检查获证实体与工人代表互动的文件记录，以及评估为防止事件复发所采取措施的有效性。

审核技术

4.7.8 工厂实地巡查：实地走访可让审核员观察工作环境、管理层与工人间的互动情况，以及是否存在侵犯上述权利的显性迹象。审核员应检查公司公告栏及其他沟通方式与渠道，查看其是否展示及如何传达工人的结社自由与集体谈判权。此外，审核员还需检查工会或工人及其代表开展活动（包括集体谈判）可使用的设施是否到位。

4.7.9 工人访谈及与工会代表或工人代表的访谈：与工人及工会代表或其他工人组织代表进行访谈，不仅能深入了解结社自由与集体谈判权的落实情况，还能全面掌握公司整体实践。工会成员（或更理想的工会代表、其他工人组织代表）往往掌握所有工会或组织成员的相关信息。务必确保访谈方式尊重所有参与者的隐私与安全，访谈内容应涵盖公司是否为工人选举代表提供充足时间与资源、是否营造有利于代表自由开展工作的环境，以及集体谈判的开展方式等问题。

4.7.10 管理层访谈：获取管理层（尤其是代表公司与工会或其他工人组织互动，包括参与集体谈判的管理人员）的观点也十分重要。

4.7.11 文件审查：需全面审查组织的政策文件、内部流程及相关记录，包括雇佣合同与集体雇佣协议相关文件、集体谈判记录、管理层与员工代表的会议纪要，以及与这些权利相关的内部报告或审计文件。

4.7.12 第三方信息：审核员还应考虑第三方提供的有关公司实践的报告或投诉，例如非政府组织、公司外部工会或政府机构的报告，这些信息可提供宝贵背景，凸显潜在关切领域。

检验获证实体政策与流程的关键问题

第 4.4.6 节结社自由与集体谈判权

管理层访谈指南