RWS认证咨询-内部年度审核与认证机构风险分级审核的衔接

发布时间: 2025-09-18

文章来源: TE官网

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7.4 成员审核（Inspection of Members）
7.4.1 主要要求（Major）
团体管理者应制定并实施审核规程，确保所有团体成员均符合标准的所有相关要求，该规程至少涵盖以下内容：
a. 处理任一成员不合格项的流程（如不合格项的识别、分级、跟踪直至关闭或暂停成员资格），以及留存已发出和已关闭不合格项的记录（需说明所采取的纠正措施）；
b. 若有需要，团体管理者应指定审核员开展内部审核；
c. 团体管理者应确保对每位团体成员开展现场审核：审核可由内部审核员每年进行一次，或由认证机构根据《认证程序》中规定的特定指南，按风险等级确定的间隔时间进行；
d. 每次审核后应编制书面审核报告，明确审核发现及所有不合格项；
e. 团体管理者应确保成员知晓：认证机构可能会根据风险评估结果，选取部分成员进行年度抽样审核，且成员需做好准备，应对认证机构可能进行的临时突击检查。
目的与说明（INTENT AND CLARIFICATION）：
1）团体管理者应能提供审核规程副本，且规程需包含本条款列出的所有要点。
2）内部审核员不得审核直系亲属的经营场所或自身经营场所。
3）内部审核员应收集并留存关键审核发现的验证材料（如照片或其他记录），尤其是在出具不合格项时。
4）应认证机构或纺织品交易所（Textile Exchange）的要求，团体管理者应能提供对其成员开展的内部审核书面报告副本。

7.5 成员增减（Adding and Removing Members）
7.5.1 主要要求（Major）
团体管理者应确保仅在满足以下所有条件后，方可吸纳新成员加入团体：
a. 团体管理者收到每位新成员签署的成员协议；
b. 团体管理者收到每个农场填写完整的农场调查问卷；
c. 团体管理者收到每个农场的地块数据（即地理信息系统 shape 文件），标明农场土地的位置与面积；
d. 内部审核员已完成对该场所的审核；若团体管理者不开展内部审核，则需由认证机构完成对该场所的审核；
e. 该场所所有关键及主要不合格项均已关闭；
f. 团体管理者已获得认证机构关于吸纳新成员的批准。
目的与说明（INTENT AND CLARIFICATION）：
1）团体管理者应能证明，仅在满足本条款所有要素后，才会吸纳新成员加入团体。
2）除非农户是集体农户团体的成员，否则一名团体成员可隶属于多个范围证书（包括个体证书或其他团体证书），不同范围证书可对应相同或不同物料。
3）当新成员加入集体农户团体时，团体管理者应与新成员一同审查团体层面的计划，并对计划进行必要修订，确保其持续反映团体实际情况。
7.5.2 关键要求（Critical）
为确保团体证书持续符合标准要求，必要时，团体管理者应负责将成员从团体中移除。
目的与说明（INTENT AND CLARIFICATION）：
1）移除团体成员的可能原因包括但不限于：
・成员自愿退出；
・成员未按约定向团体管理者支付费用；
・无法关闭未解决的不合格项；
・重复出现不合格项；
・团体管理者规定的其他原因。
7.5.3 关键要求（Critical）
当某成员被移出团体时，团体管理者应在正式决定作出之日起两（2）周内，以书面形式将移除决定及原因通知该受影响成员和认证机构。
目的与说明（INTENT AND CLARIFICATION）：
1）移除团体成员的可能原因包括但不限于：
・成员自愿退出；
・成员未按约定向团体管理者支付费用；
・无法关闭未解决的不合格项；
・重复出现不合格项；
・团体管理者规定的其他原因。